Ngày 03/11/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 285/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Thị Phương (địa chỉ: Phòng 12B07 S1 Gold Mark City TDP 12, phường Phú Diễn, quận Bắc Từ Liêm, Hà Nội), cụ thể:
Phạt tiền: 22.500.000 đồng (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) vì báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch (Ngày 25/4/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh nhận được thông báo đăng ký giao dịch của bà Đỗ Thị Phương - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Landmark Holding (mã chứng khoán: LMH). Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, bà Phương được giao dịch từ ngày 03/5/2019. Tuy nhiên, vào ngày 02/5/2019, bà Phương đã bán 105.000 cổ phiếu LMH).
Ngày 02/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 283/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long (địa chỉ: Số 116 Phạm Hữu Điều, quận Lê Chân, thành phố Hải Phòng).
Phạt tiền 10.000.000 đồng (Mười triệu đồng) vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (Ông Phạm Thế Long - Thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP) đã mua 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) vào ngày 04/02/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Ngày 01/11/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 281/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Phương Châm số tiền là 17.500.000 đồng (Mười bảy triệu năm trăm nghìn đồng) vì báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.
Ông Lê Phương Châm - Ủy viên Hội đồng quản trị, Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đo đạc và Khoáng sản (Mã chứng khoán: SUM) đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 09/6/2020 đến ngày 07/7/2020 (đã thực hiện giao dịch mua 0 cổ phiếu). Ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được Báo cáo kết quả giao dịch của ông Lê Phương Châm.
