Ngày 26/10/2022, UBCKNN ban hành Quyết định số 791/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (Công ty), địa chỉ: Tầng 2 số 142 Đội Cấn, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội.
Cụ thể, chứng khoán Trí Việt bị phạt tiền 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. (Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định).
Trước đó, đầu năm 2022, chứng khoán Trí Việt cũng từng bị UBCKNN phạt số tiền 310 triệu đồng và bị đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán, phối hợp với tổ chức tín dụng cung cấp dịch vụ cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo UBCKNN theo quy định.
