Cụ thể, Công ty CP Licogi 166 (Mã chứng khoán: LCS) bị phạt 70 triệu đồng do công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban (UBCKNN) và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội các tài liệu như báo cáo tài chính (BCTC) riêng và hợp nhất quý II/2019, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2019, BCTC riêng và hợp nhất bán niên 2019, BCTC kiểm toán năm 2020.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt hơn 22 triệu đồng đối với ông Quảng Trọng Lăng - Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Thép Nam Kim (mã chứng khoán: NKG), do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 3/8/2020 đến ngày 4/8/2020, ông Lăng đã thực hiện bán 200.000 cổ phiếu NKG. Tuy nhiên, ngày 13/8/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Quảng Trọng Lăng.
Bên cạnh đó, UBCKNN cũng xử phạt 17,5 triệu đồng đối với bà Trần Thị Tố Lâm, người có liên quan tới ông Đào Vinh Long - Phó Tổng giám đốc, Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Nhôm Sông Hồng (mã chứng khoán: NSH), do giao dịch trước khi có công bố thông tin của sở giao dịch chứng khoán. Theo công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ngày 11/12/2020, bà Trần Thị Tố Lâm được thực hiện giao dịch bán 57.204 cổ phiếu NSH từ ngày 14/12/2020 đến ngày 12/1/2021. Tuy nhiên bà Lâm đã bán 57.204 cổ phiếu NSH ngày 10/12/2020.
 |
Thời gian qua, nhiều cá nhân, doanh nghiệp có sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán đã bị xử phạt. Ảnh minh họa |
Liên quan tới những sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành hàng loạt các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều nhà đầu tư, do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, UBCKNN xử phạt 50 triệu đồng đối với bà Huỳnh Thị Huyền (địa chỉ: Hội Nghĩa, huyện Tân Uyên, tỉnh Bình Dương), do không công bố thông tin khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 22/1/2021, bà Huỳnh Thị Huyền đã mua 3.000 cổ phiếu Công ty cổ phần SDP (mã chứng khoán: SDP) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của SDP (tăng từ 4,99% lên 5,02%). Tuy nhiên, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) không nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Huyền.
Với lỗi vi phạm tương tự, UBCKNN cũng xử phạt 30 triệu đồng đối với bà La Mỹ Phượng (địa chỉ tại 58 Nguyễn Thông, phường 9, quận 3, TP. Hồ Chí Minh). Từ ngày 29/1/2021 đến ngày 3/2/2021, bà La Mỹ Phượng đã mua 500.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Chứng khoán thương mại và công nghiệp Việt Nam (mã chứng khoán: VIG), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VIG (tăng từ 4,56% lên 6,03%). Tuy nhiên, ngày 30/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của bà Phượng.
Đồng thời UBCKNN cũng xử phạt 25 triệu đồng đối với ông Nguyễn Tuấn Anh (địa chỉ tại 60 Dương Vân Nga, phường Rạch Dừa, TP. Vũng Tàu). Ngày 1/2/2021, ông Nguyễn Tuấn Anh đã mua 311.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Sản xuất xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã chứng khoán: KVC) dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch tăng vượt ngưỡng 5% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của KVC (tăng từ 4,82% lên 5,45%). Tuy nhiên, ngày 23/3/2021, HNX mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.
Thanh tra UBCKNN cũng xử phạt 40 triệu đồng đối với bà Phạm Thị Nhung (địa chỉ tại chung cư Petrolandmark, 69 Mai Chí Thọ, An Phú, TP. Thủ Đức) do công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.
Theo VietQ
